基金销售机构的禁止行为包括

时间：2025-04-12 01:19:30    点击量：

　　基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　（  ）是指没有固定场所，交易双方不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。A场内交易方式B场外交易方式C电信网络交易方式D其他交易方式

　　我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（  ）。I. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证券投资基金业协会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象Ⅳ.基金市场的主流品种从“不规范”的老基金，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　米乐M6 m6米乐关于ETF和LOF的说法，以下选项不正确的是（  ）。AETF是指数型基金的一种BETF在本质上是开放式基金CETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行DLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

　　中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（ ）人。A2B3C4D5

　　（ ）是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A内幕交易B操纵市场米乐M6 m6米乐C不正当竞争D虚假陈述

　　材料全屏A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司（简称B公司）销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。13【单选】浙江证监局采取行政监管措施不包括（ ）。A提示B基金销售公司进行改正B对B基金销售公司出具监管警示函C责令B基金销售公司进行整改，暂停办理相关业务D对B基金销售公司进行罚款

　　下列属于外部风险的是（  ）。A决策失误B经济文化C操作风险D执行不力

　　基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（  ）。A合法、合规性原则B同步性原则C审慎性原则D适时性原则

　　下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例C合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

　　对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A30B40C50D60